在合规管理体系建设中，三张清单扮演着极其重要的角色。它们分别是风险识别清单、岗位职责清单和流程管控清单。这三张清单相互关联，共同构成了企业合规管理的基础架构。

（一）风险识别清单

这是合规管理工作的基础，通过各个业务部门和管理部门逐项梳理自己的工作内容，结合各项必须遵循的外部法律法规、政策文件和内部规章制度，确定工作中的合规义务和合规风险点，把这些风险点按照风险程度和发生概率排列出来，形成风险识别清单。

（二）岗位职责清单

每个岗位都有清晰的岗位职责，对照这些岗位职责，将每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作都反映出来，对于本岗的合规职责就能凸显并汇总为合规职责清单。

（三）流程管控清单

是指所有企业的业务流程和管理流程中，通过识别合规风险，都要 ……